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海外基金设立攻略

在美国,投资基金在证券基金法上的正式称谓是“投资公司”,其主要受1933年颁布的美国《证券法》(Securities Act)和1940年颁布的美国《投资公司法》(Investment Company Act)监管。接下来,我们通过几个问题来了解下美国注册私募基金的要求。

1、美国的私募基金公司是否需要进行登记注册?

美国市场对私募基金实行注册制,对注册机构的监管实行登记备案、信息披露并辅以结果监管的管理制度,监管主体为美国证监会(SEC)。

私募基金公司都需要在SEC登记注册,接受其监管。

2、美国的私募基金公司想要在美国SEC登记注册应具备哪些条件?

根据美国相关法律规定,私募基金公司如果想要在美国SEC注册,则应满足以下条件:

(1)作为投资客户的委托人;

(2)私募基金公司必须合规(至少每年审查一次合规性,并指定一名首席合规官来负责政策和流程合规)。

3、私募基金公司的注册流程是什么?

根据美国SEC规定,私募基金公司的注册应遵循以下流程:

(1)在投资顾问公司注册网(IARD the investment adviser registration depository)建立一个账户;

(2)通过IARD获取表格,填写表格的第1部分和第2部分(表格分两部分,申请报告义务豁免的注册基金顾问公司只需填写第1(A)部分,第2部分是书面披露声明),并电子提交到SEC;

(3)SEC会在收到表格后到45天宣布申请人注册有效,申请人也可在IARD的“注册/报告状态”栏查询注册是否有效。

4、哪些私募基金公司可以获得披露豁免?

根据美国多德弗兰克(Dodd-Frank Act)法律修正案的规定,以下三种私募基金顾问公司可以获得披露豁免:

(1)仅做风险投资的基金顾问公司;

(2)私募基金顾问公司在美国境内管理的资产不足1.5亿美元;

(3)在美国没有业务的境外私募基金顾问公司。
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